证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（ ）。 A．本金风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．价差风险

未分类题目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。 A．挂名制 B．匿名制 C．代码制 D．实名制

未分类题证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。 A．会员席位 B．参与者交易单元 C．交易单元 D．证券账户

未分类题（ ）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国结算公司

未分类题证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 （ ），并且不得超过2亿元。 A．1% B．3% C．5% D．10%

未分类题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理

未分类题出现下列（ ）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A．证券上市期届满 B．依法不再具备上市条件 C．股票、封闭式基金交易出现异常波动 D．公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常

未分类题证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（ ）等事项，经证监会批准后实施。 A．账户管理 B．授信管理 C．标的证券管理 D．保证金管理

未分类题证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。 A．融资融券业务客户的开户数量 B．对全体客户和前5名客户的融资、融券余额 C．客户交存的担保物种类和数量 D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

未分类题对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。 A．警告 B．3万元人民币以下的罚款 C．暂停其债券交易业务资格 D．取消其债券交易业务资格

未分类题可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。 A．送红股 B．增发新股 C．配股 D．降低转股价格

未分类题根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。 A．即时交易 B．现货交易 C．远期交易 D．期货交易

未分类题X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日x股票交易的价格上限为（ ）元，价格下限为（ ）元。 A．13．62 B．13.00 C．11.14 D．11.76

未分类题上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（ ）。 A．T—5日前为申请材料送交日 B．T—2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日 C．T—1日前为向证券交易所提交公告申请日 D．T日为公告刊登日

未分类题在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。 A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求 B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改 C．有权按规定收取服务费用 D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

未分类题证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季度编制库存证券报表 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况