（ ）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国结算公司

未分类题证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 （ ），并且不得超过2亿元。 A．1% B．3% C．5% D．10%

未分类题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理

未分类题出现下列（ ）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A．证券上市期届满 B．依法不再具备上市条件 C．股票、封闭式基金交易出现异常波动 D．公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常

未分类题证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（ ）等事项，经证监会批准后实施。 A．账户管理 B．授信管理 C．标的证券管理 D．保证金管理

未分类题证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。 A．融资融券业务客户的开户数量 B．对全体客户和前5名客户的融资、融券余额 C．客户交存的担保物种类和数量 D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额