证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 （ ），并且不得超过2亿元。 A．1% B．3% C．5% D．10%

未分类题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理

未分类题出现下列（ ）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A．证券上市期届满 B．依法不再具备上市条件 C．股票、封闭式基金交易出现异常波动 D．公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常

未分类题证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（ ）等事项，经证监会批准后实施。 A．账户管理 B．授信管理 C．标的证券管理 D．保证金管理

未分类题证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。 A．融资融券业务客户的开户数量 B．对全体客户和前5名客户的融资、融券余额 C．客户交存的担保物种类和数量 D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

未分类题对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。 A．警告 B．3万元人民币以下的罚款 C．暂停其债券交易业务资格 D．取消其债券交易业务资格

未分类题可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。 A．送红股 B．增发新股 C．配股 D．降低转股价格

未分类题根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。 A．即时交易 B．现货交易 C．远期交易 D．期货交易

未分类题X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日x股票交易的价格上限为（ ）元，价格下限为（ ）元。 A．13．62 B．13.00 C．11.14 D．11.76

未分类题上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（ ）。 A．T—5日前为申请材料送交日 B．T—2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日 C．T—1日前为向证券交易所提交公告申请日 D．T日为公告刊登日

未分类题在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。 A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求 B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改 C．有权按规定收取服务费用 D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

未分类题证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季度编制库存证券报表 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况

未分类题深圳证券交易所的成份股指数包括（ ）。 A．风格指数 B．主题指数 C．行业指数 D．策略指数

未分类题上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易151（ ）。 A．9:25～11:30 B．9:30～11:30 C．13:00～15:27 D．13:00～15:30

未分类题中小企业板上市公司出现下列 （ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的 B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外) C．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上 D．最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上

未分类题在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请转托管。 A．风险警示 B．质押 C．冻结 D．待处理