未分类题
证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括( )。 A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按季度编制库存证券报表 D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季度编制库存证券报表
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
【参考答案】
ABD
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P193。