A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、人民政协机关 B.军事机关、人民解放军、武警部队 C.参照公务员法管理的事业单位 D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
多项选择题受益所有人身份识别应遵循的原则包括()
A.勤勉尽责原则 B.风险为本原则 C.实质重于形式原则 D.简化手续原则
多项选择题在履行客户身份识别义务时,如有下列情形之一者,应上报可疑交易报告()
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的 D.其他可疑情形
多项选择题客户身份识别中要求识别自然人客户的信息包括()
A.姓名、性别、国籍 B.住所、职业、联系方式 C.客户风险等级 D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期
多项选择题实行客户身份资料和交易记录保存制度,采用()的方式,完整、准确的保存客户身份资料和业务活动情况。
A.系统录入B.纸质档案C.台账登记D.硬盘保存
多项选择题洗钱犯罪所涉及的上游犯罪包括()
A.毒品犯罪、黑社会组织犯罪 B.恐怖活动犯罪、走私犯罪 C.贪污贿赂犯罪、破坏金融秩序犯罪、金融诈骗犯罪 D.非法集资犯罪、电信诈骗犯罪
单项选择题客户身份资料和交易记录在业务关系结束后,至少保存()年。
A.3 B.5 C.8 D.10
单项选择题下列关于反洗钱领导小组的说法错误的是()
A.反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门 B.只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门 C.反洗钱领导小组的职责应明确 D.反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作
单项选择题对于风险等级高的客户,应至少()审核一次客户基本信息。
A.每2年B.每1年C.每半年D.每月
判断题保险机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
判断题履行客户身份识别义务应严格遵守替客户保密的原则。
判断题直接或者间接拥有超过25%股权或者表决权的自然人、公司的高级管理人员,可以直接判定为非自然人客户的受益所有人。
判断题金融机构委托第三方代为识别客户身份的,如第三方未履行客户身份识别义务,由第三方承担义务。.
判断题客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,可以先为客户办理业务。
判断题金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
多项选择题金融机构与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当采取什么措施()
A.评估境外金融机构的盈利能力B.充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息C.以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责D.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性