A.系统录入B.纸质档案C.台账登记D.硬盘保存
多项选择题洗钱犯罪所涉及的上游犯罪包括()
A.毒品犯罪、黑社会组织犯罪 B.恐怖活动犯罪、走私犯罪 C.贪污贿赂犯罪、破坏金融秩序犯罪、金融诈骗犯罪 D.非法集资犯罪、电信诈骗犯罪
单项选择题客户身份资料和交易记录在业务关系结束后,至少保存()年。
A.3 B.5 C.8 D.10
单项选择题下列关于反洗钱领导小组的说法错误的是()
A.反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门 B.只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门 C.反洗钱领导小组的职责应明确 D.反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作
单项选择题对于风险等级高的客户,应至少()审核一次客户基本信息。
A.每2年B.每1年C.每半年D.每月
多项选择题金融机构与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当采取什么措施()
A.评估境外金融机构的盈利能力B.充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息C.以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责D.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
多项选择题下列哪些资产属于《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称资产?()
A.银行支票 B.保单 C.银行存款 D.汇票和信用证
单项选择题覃某经营一家公司,公司股份分布为覃某占60%,其妻占20%,他的朋友王某占20%,覃某另有小车一辆、房子一套,属于夫妻共同财产覃某名下的银行账户存款若干。现查明覃某长期为恐怖**提供资金,但王某和覃某的妻子均未参与且不知情。根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》,应当对覃某的哪些资产进行冻结()
A.公司全部资产、车、房子及覃某的账户存款B.80%的公司股份、车、房子及覃某的账户存款C.60%的公司股份、车、房子及覃某的账户存款D.60%的公司股份及覃某的账户存款
多项选择题反洗钱执法检查重点监管对象包括哪几类机构()
A.涉及洗钱案件的机构 B.风险因素较多的机构 C.工作情况不明的机构 D.反洗钱工作有效性偏低的机构
单项选择题刘某申请开立银行本票,金额为300万元,收款人是某贸易公司,而该本票的最后持票人是某个体经营店,则金融机构()
A.不需要报送大额交易报告 B.在开出银行本票时,即应上报大额交易报告 C.开立时和实际兑付时均应提交大额交易报告 D.可以仅在实际兑付时报送大额交易报告
多项选择题客户洗钱风险等级可划分为正常类客户、关注类客户、可疑类客户以及禁止类客户,其中禁止类客户一般是指()。
A.我国认定的“东突”等恐怖组织 B.联合国决议中发布的恐怖组织和恐怖分子名单的客户 C.联合国决议中全面禁止的客户 D.美国财政部海外资产控制办公室全面禁止的客户