A、行政处分B、纪律处分C、行政处罚D、行政处理对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（），……

单项选择题银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

A、内控措施
B、案防措施
C、监督检查
D、规章制度

单项选择题发生案件后，要积极地追索损失、保护（）。

A、利益
B、权利
C、隐私
D、权益

单项选择题要制定合乎实际的经营目标，不要给员工过大的（）。

A、思想压力
B、精神压力
C、工作压力
D、工作负担

单项选择题要注重宣传教育，让员工熟知制度，深知（）的危害性，从而自觉遵纪守法。

A、违规违纪
B、违法违规
C、违规操作
D、违规违章

单项选择题要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

A、处理
B、追究责任
C、惩罚
D、问责

单项选择题（）对防控案件的作用十分重要，大家一定要高度重视。

A、规章制度
B、案防教育
C、监督检查
D、合规操作

单项选择题案件防控必须从（）做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

A、基层
B、基本
C、基础
D、点滴

单项选择题要养成定期梳理完善现行制度、流程的习惯，对监管部门的（）结论更要认真学习，对照整改。

A、问题评价
B、内控评价
C、内控表述
D、查出问题

单项选择题我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。

A、防范意识
B、防控意识
C、忧患意识
D、风险意识

单项选择题银行面临着复杂的经营形势，极易在（）的环节上引发案件。

A、高风险岗位
B、内控薄弱
C、理财业务
D、个人业务

单项选择题年末岁尾，是案件风险（）的时期。

A、低发
B、高发
C、中发
D、稳定

单项选择题山东省银监局局长陈育林同志结合自己的工作经验，亲笔撰写了（）。

A、致辖区银行业机构各级负责人的公开信
B、致辖区金融机构负责人的公开信
C、致辖区银行基层机构负责人的公开信
D、致辖区金融业各级机构负责人的公开信

多项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）

A、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况
B、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况
C、银行金融机构及各级分支机构按照本单位实际情况如实登记填报
D、不得避重就轻、瞒报信息

多项选择题在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为（）

A、公安部门
B、法院
C、检察院
D、银监会

多项选择题电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送，具体操作方式是（）

A、登陆金融机构数据采集系统，在“资源下载”中下载《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》及填写说明
B、在银监会数据采集系统客户端“文件管理”模块中，对填写后的信息表进行“非1104文件打包”，生成可上报的ZIP文件包
C、打开金融机构数据采集系统中的“监管文件”模块，在“数据上报”中选择“银行业机构从业人员处罚信息登记表“和期数时间，将ZIP文件包上报