A、红牌B、黄牌C、蓝牌D、绿牌银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）……

多项选择题银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。

A、高管考评
B、监管评级
C、监管评价
D、现场检查

多项选择题银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道，实现（）有机结合。

A、内部监督
B、社会监督
C、客户监督
D、员工监督

多项选择题银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

A、整体案防工作情况
B、案防管理体系运行情况
C、内外部检查发现问题整改情况
D、违规档案记录情况

多项选择题银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）

A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。
D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。

多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）

A、学历
B、能力
C、经验
D、专业素质

多项选择题银行业金融机构应当建立制度后评价体系，对各项制度的（）进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

A、合规性
B、有效性
C、审慎性
D、完整性

多项选择题合规总监在案防方面的主要职责包括（）

A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；
B、全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；
C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

A、银监会
B、上级行
C、银监会派出机构
D、人民银行

多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。

A、各部门
B、分支机构
C、领导层
D、全体员工

多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）

A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；
C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
D、考核评估本机构案防工作有效性；
E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。

A、合规委员会
B、承担合规管理职责的专门委员会
C、风险管理委员会
D、内部控制委员会

多项选择题银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

A、人员数量
B、业务复杂程度
C、资产规模
D、风险管理

多项选择题（）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。

A、银监会
B、人民银行
C、银监会派出机构
D、人民银行派出机构

多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯（）的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

A、银行业金融机构
B、客户资金
C、其他财产权益
D、人身生命

单项选择题《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

A、产品报备
B、案防工作
C、高管人员
D、内控水平