A.《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》B.《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》C.《洗钱及制裁……

单项选择题境内分行为农行NRA客户办理的货物贸易项下对公国际汇款业务，要加强业务背景调查，要对（）、货物来源及目的地（如有）、运输工具（如有）、本笔业务的装货港（如有）、卸货港（如有）、转运港（如有）等要素进行筛查。

A.交易对手银行
B.交易对手
C.交易对手所在国家/地区

单项选择题如多笔对公国际汇款业务单据显示的发汇人、收汇人、进口商 服务接受方、出口商 服务提供方、货物 服务的最终用户、货物原产地、货物用途、货物制造商 服务提供商等《承诺函》所需业务补充信息均一致的，（）。

A.多笔业务合并提交一份《承诺函》
B.仍需分开提交《承诺函》
C.按业务种类分开提《承诺函》

单项选择题CCS等级分类为（）的法人客户仅可办理贸易项下对公国际汇款业务（离岸转手买卖项下除外）。

A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.中高风险

单项选择题与客户开展业务合作前，客户经理应根据监管机构和农行《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》等相关规定，开展（）客户身份识别及尽职调查，确认客户身份信息真实、准确，且符合监管机构相关规定。

A.实际控制人
B.法人
C.股东
D.受益所有人

单项选择题业务办理过程中，对于按照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》需开展客户加强型尽职调查的，客户经理应执行客户（）要求。

A.审批
B.审查
C.准入调查
D.加强型尽职调查

单项选择题对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员须对相关信息进行（）。

A.人工筛查
B.加强审查
C.加强尽调
D.监控名单筛查

单项选择题对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构客户部门应要求客户按照本规程第三章单项业务的要求补充提供包括（）在内的有关单据。

A.加强型尽调表
B.客户身份识别表
C.《未涉及国际经济制裁承诺函（对公）》

单项选择题单证集中处理业务的各有关环节，经办机构应根据规定完成监控名单筛查预警处理，初审（或复审 风险审批）对预警出具放行意见的，按照相关业务流程由（）按正常业务处理。

A.省行国际部
B.总行国际结算单证中心
C.总行国际部
D.总行合规部

单项选择题对于真实命中的预警且符合风险审批情形的，经办机构按照（）相关要求办理，并按审批意见进行后续处理。

A.处置与报告
B.风险审批
C.报文查询
D.合规查询

单项选择题对于初审无法判断的命中预警，初审人员应组织客户经理开展（）。

A.初次识别
B.加强型尽职调查
C.重新识别
D.持续识别

单项选择题经双人初审确认为误命中的预警，初审人员双人复核后，记录合适的理由，出具（）意见的，业务可继续办理。

A.放行
B.准入
C.同意
D.继续流程

单项选择题对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审（）机制，按照农行相关监控名单审核要求对命中要素或信息匹配要素进行初审操作。

A.单人审查
B.双人审查
C.多人审查

单项选择题监控名单筛查至少筛查收 付款人等交易方的名称、（）、汇款行（如有）、收款行（如有）、中间行（如有）等涉及的金融机构名称和银行识别码（BIC）。

A.地址或住所
B.联系方式
C.性别
D.证件号码

单项选择题各级行办理对公国际业务须通过农行相关系统进行监控名单筛查和控制，筛查方式包括业务系统对接（）和人工录入筛查。各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

A.自动筛查
B.系统筛查
C.智能筛查
D.预警筛查

单项选择题按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个客户至少有（）名受益所有人。

A.1
B.2
C.3
D.4