A.审核资料是否完整 B.是否经有权人审批 C.录入信息与申请资料一致 D.审核修改资料与系统录入信息是否完整
多项选择题有关保证金法律风险的防范建议有哪些()
A.担保客户签约保证金前做好尽职调查 B.依法合规设立保证金担保 C.积极维护自身合法权益 D.对特殊保证金的操作建议
多项选择题保证金操作过程中的相关法律风险是()
A.未达成保证金质押合意 B.保证金账号不一致 C.主从合同未有效链接 D.质权人不一致
多项选择题对公保证金的柜面处理渠道主要有哪些()
A.CMS公贷系统 B.AB综合柜面 C.FBS国际结算系统
多项选择题对公保证金存入系统操作两个特殊场景是()
A.外汇保证金 B.银承保证金 C.贷款保证金 D.保函保证金
多项选择题NRA账户使用分几块进行讲解?()
A.人民币NRA收入和支出范围 B.外币NRA收支范围及结售汇的规范 C.NRA账户代扣代缴税 D.NRA账户结算常用场景分析
多项选择题NRA账户客户资料准备分哪几部分?()
A.临柜客户 B.翻译 C.证照资料 D.印章和签字
多项选择题NRA的开户前准入审核标准分为哪几类?()
A.高风险 B.中风险 C.低风险 D.无风险
多项选择题境外机构账户对比哪几类?()
A.OSA B.NRA人民币 C.NRA外币 D.FTN
多项选择题按照反恐怖融资“黑名单”系统操作规程相关规定,登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查()等相关机构或个人是否为“黑名单”客户,核查通过后需打印核查结果,加盖核查人签章并放入账户变更资料留存。
A.境外机构 B.其控股股东 C.实际控制人 D.有权签字人
多项选择题NRA开户退件问题分为哪些类别?()
A.证照问题 B.表单问题 C.操作问题
多项选择题NRA账户开户证照审核要点举了哪些国家的例子?()
A.美国 B.香港 C.岛国 D.新加坡
多项选择题境外机构人民币银行结算账户的收入范围包括:()
A.跨境货物贸易、服务贸易、收益及经常转移等经常项目人民币结算收入 B.政策明确允许或经批准的资本项目人民币收入 C.跨境贸易人民币融资款项 D.账户孳生的利息 E.从同名或其他境外机构内人民币银行结算账户获得的收入 F.人行规定的其他收入
多项选择题对于有限合伙形式的私募基金、以委托人名义开户的券商定向产品等,存在管理人和开户主体不一致的情况的,开立此类资产托管账户时,需同时对()进行尽职调查。
A.管理人 B.开户主体 C.托管产品
多项选择题托管户开户签报应包含()内容
A.托管产品名称 B.产品类别 C.资产管理人名称 D.资产委托人名称(单一委托人需填写) E.账户类别 F.、拟开立托管账户名称 G.开户网点、联系人
多项选择题托管账户预留印鉴组成:()
A.客户公章或财务章 B.法人或被授权人私章 C.托管部负责人名章 D.托管部业务章