A.高风险 B.中风险 C.低风险 D.无风险
多项选择题境外机构账户对比哪几类?()
A.OSA B.NRA人民币 C.NRA外币 D.FTN
多项选择题按照反恐怖融资“黑名单”系统操作规程相关规定,登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查()等相关机构或个人是否为“黑名单”客户,核查通过后需打印核查结果,加盖核查人签章并放入账户变更资料留存。
A.境外机构 B.其控股股东 C.实际控制人 D.有权签字人
多项选择题NRA开户退件问题分为哪些类别?()
A.证照问题 B.表单问题 C.操作问题
多项选择题NRA账户开户证照审核要点举了哪些国家的例子?()
A.美国 B.香港 C.岛国 D.新加坡
多项选择题境外机构人民币银行结算账户的收入范围包括:()
A.跨境货物贸易、服务贸易、收益及经常转移等经常项目人民币结算收入 B.政策明确允许或经批准的资本项目人民币收入 C.跨境贸易人民币融资款项 D.账户孳生的利息 E.从同名或其他境外机构内人民币银行结算账户获得的收入 F.人行规定的其他收入
多项选择题对于有限合伙形式的私募基金、以委托人名义开户的券商定向产品等,存在管理人和开户主体不一致的情况的,开立此类资产托管账户时,需同时对()进行尽职调查。
A.管理人 B.开户主体 C.托管产品
多项选择题托管户开户签报应包含()内容
A.托管产品名称 B.产品类别 C.资产管理人名称 D.资产委托人名称(单一委托人需填写) E.账户类别 F.、拟开立托管账户名称 G.开户网点、联系人
多项选择题托管账户预留印鉴组成:()
A.客户公章或财务章 B.法人或被授权人私章 C.托管部负责人名章 D.托管部业务章
多项选择题托管账户如需开通银行询证函业务,需发起EOA审批,审批链应经过()
A.营业部经理 B.托管部账户管理岗 C.账户管理岗所在室负责人 D.托管部负责人
多项选择题关于境内银行同业存放结算账户以下说法正确的是:()
A.平安银行为境内其他银行开立的、与本银行或者第三方发生资金划转的人民币存款账户 B.平安银行为境内其他银行开立的、与本银行或者第三方发生资金划转的本外币存款账户 C.结算性同业银行结算账户是指用于支付结算业务的账户 D.投资性同业银行结算账户是指用于融资和投资业务的账户