A.2年B.3年C.5年D.10年反洗钱协查档案应安排专人专卷、专门场所、专用档案柜存放，保管期限至少（）年。……

多项选择题反洗钱协查档案包括但不限于（）等。

A.中国人民银行及其省级分支机构反洗钱行政调查通知
B.现场调查人证件复印件
C.中国人民银行内部反洗钱协查通知书
D.反洗钱协查报告、
E.反洗钱协查台账

多项选择题配合监管机构开展反洗钱现场调查流程是（）。

A.中国人民银行及其省级分支机构依法开展反洗钱现场调查任务时，调查人员出示《中国人民银行执法证》和反洗钱行政调查通知书后，总分行合规部门协助开展反洗钱现场调查工作。
B.中国人民银行及其省级分支机构开展反洗钱现场调查时，总分行相关业务条线部门应在合规部门的组织安排下完成反洗钱现场调查配合工作。
C.中国人民银行及其省级分支机构反洗钱现场调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他有关的纸质、电子或音像等资料时，总分行合规部门应即时向相关业务条线部门发出调阅资料通知，相关业务条线部门应在要求时限内予以提交。
D.中国人民银行及其省级分支机构反洗钱现场调查结束后，各相关业务条线部门应清点调阅资料，保证资料已经归还，无缺失情况。

多项选择题反洗钱协查任务由总分行合规部门统一（）。

A.受理
B.分解
C.审核
D.报送

多项选择题中国人民银行反洗钱协查遵循（）原则。

A.统一管理
B.分工负责
C.专人办理
D.保证效率

多项选择题反洗钱协查是指中国人民银行各级机构配合中国人民银行对有关（）等所涉及的中国人民银行客户信息或交易等情况的调查和反馈，并采取相关风险控制措施的反洗钱管理活动。

A.恐怖活动
B.金融制裁
C.洗钱犯罪
D.可疑交易

单项选择题中国人民银行开展反洗钱回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存（）。

A.3年
B.5年
C.10年
D.15年

单项选择题针对跨境交易和一次性金融交易等较高风险业务，应在反洗钱监控名单发生变更后的（）个工作日内完成回溯性调查。

A.1
B.2
C.3
D.5

多项选择题他行对公客户监控对象筛查比对信息包括（）。

A.开户行
B.客户名称
C.号码
D.账户

多项选择题中国人民银行对公客户监控对象筛查比对信息包括（）。

A.客户名称
B.证件类型
C.号码
D.账户

多项选择题中国人民银行对一次性金融服务监控对象筛查比对信息包括（）。

A.客户姓名
B.身份证件或者身份证明文件的种类
C.号码
D.账户

多项选择题监控对象为自然人代办人、债项担保主体筛查比对信息包括（）。

A.客户姓名
B.身份证件或者身份证明文件的种类
C.号码
D.账户

多项选择题监控对象为中国人民银行自然人筛查比对信息包括（）。

A.客户姓名
B.身份证件或者身份证明文件的种类
C.号码
D.账户

多项选择题监控信息筛查顺序是指监控信息优先比对监控对象证件类型与证件号码；其次比对监控对象名称及其他辅助信息，包括但不限于（）等信息（根据具体业务能够获取的监控对象信息）。

A.出生日期
B.性别
C.注册时间
D.国籍及所在地区
E.账户

多项选择题反洗钱名单监控业务范围是客户在“事前、事中、事后”等业务流程环节，通过（）渠道，办理的新增开户、现金缴存、跨境及跨行转账汇款、票据及单证往来、各类资产、投行、同业、资产管理与托管等全部业务及全业务流程。

A.柜面
B.网上银行
C.电子银行
D.自助设备
E.收单及业务处理

多项选择题境外名单来源是根据联合国及各国政府正式公布的涉及洗钱、涉恐融资、制裁、执法、外国政要与其他要求关注的名单，主要包括（）。

A.联合国决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单及发布的被制裁实体和个人。
B.美国、欧盟、英国、澳大利亚、香港等各国政府与地区、司法机构发布的制裁名单、恐怖融资名单及其它限制类名单。
C.FATF发布的高风险国家和地区名单。
D.其他要求关注的名单。