证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 A．公平 B．公正 C．安全 D．公开

未分类题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上l0万元以下

未分类题证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。 A．3 B．5 C．10 D．15

未分类题在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A．验证 B．审单 C．查验资金 D．查验证件

未分类题单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 A．1% B．2% C．3% D．5%

单项选择题证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。

A.10
B.20
C.30
D.60

未分类题不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（ ）。 A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B．维护投资者和证券交易所的合法权益 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动

未分类题（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A．证券托管 B．证券存管 C．证券交付 D．证券交易

未分类题（ ）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。 A．转融通专用资金账户 B．转融通担保资金账户 C．转融通资金交收账户 D．转融通担保证券账户

未分类题上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券 （ ）进行申报。 A．到期价(净价) B．到期现价(净价) C．到期购回价(全价) D．到期购回价(净价)

未分类题证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（ ）。 A．本金风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．价差风险

未分类题目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。 A．挂名制 B．匿名制 C．代码制 D．实名制

未分类题证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。 A．会员席位 B．参与者交易单元 C．交易单元 D．证券账户

未分类题（ ）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国结算公司

未分类题证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 （ ），并且不得超过2亿元。 A．1% B．3% C．5% D．10%

未分类题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理