A.基金专户认购起点不低于100万元，单只基金专户的投资者人数不超过200人B.不得通过报刊、电台、电视台、互……

多项选择题我.行面向合格投资者代理推广证券公司发行的集合资产管理计划的业务描述，正确的是（）。

A.可以公开营销宣传
B.严禁向投资人承诺本金不受损失或承诺最低收益
C.面向具有一定投资经验，具备一定风险识别和风险承担能力的合格投资者
D.面向所有投资者

多项选择题关于可交换债，下列说法正确的是（）。

A.发行可交换债一般需要用上市公司股票进行质押
B.兼具股性和债性
C.具有按照约定价格转股的选择权
D.是一种在纯债的基础上，内嵌期权的衍生品

多项选择题2017年7月12日发布的中证工银财富基金指数包含（）。

A.中证工银财富股票混合基金指数
B.中证工银财富债券基金指数
C.中证工银财富动态配置基金指数
D.中证工银财富货币基金指数

多项选择题基金定投目标客户包括（）。

A.坚信未来中国经济持续增长，愿意分享经济增长的客户
B.希望通过每月"小积累"，获得将来"大财富"，实现子女教育准备金、购房款、养老退休金储备计划的客户
C.寻求克服股市短期波动，降低投资基金风险的客户
D.追求成本收益分析，寻找更有效基金投资方法的客户

多项选择题投资者所持有的基金在出现（）以下情况时，投资者就需要重新审视现有的基金组合，适当的采取调整措施。

A.基金策略和风格转变
B.基金投资表现持续落后
C.基金规模变得过大
D.基金经理变更

多项选择题关于飞单私售的问责，管理人员要按照 一案双查，双线追究 原则严肃追究责任，以下哪几种行为要坚决给予免职、撤职或解除劳动合同处分处罚（）？

A.授意员工违规
B.指使员工违规
C.包庇员工违规
D.纵容员工违规

多项选择题个人客户经理要使用PBMS个人客户营销管理系统对管户客户开展（）等工作。

A.关系维护
B.营销推介
C.财富规划
D.职业规划

多项选择题以下关于加强营业网点和办公场所管理的表述，哪几项是正确的（）。

A.营业网点理财室要悬挂《个人客户经理营销行为禁止性规定》
B.在个人客户经理办公区显著位置摆放风险警示卡
C.办公区域、理财室等要加装门锁，人离落锁，防止无关人员擅自进入并冒充我.行员工向客户推荐产品
D.严禁合作机构人员在营业网点驻点销售或开展业务活动

多项选择题个人客户经理签署自律承诺包括以下哪几项（）。

A.拒绝私售承诺书
B.客户信息保密承诺书
C.自律承诺书
D.廉洁自律承诺书

多项选择题以下哪几项属于录音录像话术的内容（）。

A.发行主体
B.投资范围
C.期限
D.收益

多项选择题以下哪几项属于录音录像渠道（）。

A.高柜
B.低柜
C.客户经理理财室
D.客户通过手机银行在家自行完成理财产品的购买

多项选择题以下哪几种行为是错误的（）。

A.个人客户经理以入股、参股、合股等形式参与客户企业经营和利益分配。
B.个人客户经理向客户、合作机构收取我.行账务以外的费用。
C.个人客户经理向客户、合作机构收取我.行账户以外的利益提成。
D.个人客户经理以我.行名义或个人名义与客户、合作机构等私下签订各种投资收益分成协议。

多项选择题个人客户合规销售服务回访对象包括以下哪几项（）。

A.季度内购买过银行理财产品（产品风险等级为PR1的除外）、基金（货币型基金和债券型基金除外）、券商集合计划、信托等产品的客户。
B.根据客户服务星级、金融资产、交易情况、风险状况等情况或其他业务要求，各行自行确定的回访客户。
C.过去一年内购买过银行理财产品（产品风险等级为PR1的除外）、基金（货币型基金和债券型基金除外）、券商集合计划、信托等产品的客户。
D.根据客户服务星级、金融资产、交易情况、风险状况等情况或其他业务要求，管户客户经理自行确定的回访客户。

多项选择题理财经理通过PBMS系统建立管户关系的方式主要包括（）。

A.主动登记
B.客户自助添加
C.系统自动分配
D.直接导入分配

多项选择题理财经理在网点每日营业终了所要进行的工作主要包括（）。

A.服务日志登记
B.确定次日计划
C.参与夕会小结
D.营销业绩登记