证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商，在签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金或另类投资子公司不得对该企业进行投资。

判断题质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，但无需与前台业务运作相分离。

判断题项目人员无需立项前对承做的投资银行类项目进行利益冲突审查。

多项选择题证券公司不得担任主办券商的情形是（）。

A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提

单项选择题A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的（）。

A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构
B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构
C.A证券公司可独立履行保荐职责
D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构

单项选择题下列关于利益冲突管理的表述错误的是（）。

A.利益冲突等于利益冲突行为
B.利益冲突无处不在，并且利益冲突几乎无法避免
C.利益冲突处理的原则是客户利益优先和公平对待客户的原则
D.存在潜在的利益冲突情形，并经评估认为披露仍难以有效处理利益冲突的，应视实际情况，对存在利益冲突的相关业务采取限制措施

判断题公司章程应规定各层级组织及人员的合规管理职责；明确合规负责人的地位、任职条件、工作职责、任免条件和程序、报告对象等。

多项选择题合规管理制度建设的指导原则主要有哪些？（）

A.推进合规文化建设
B.构建合规责任体系
C.落实合规管理职责
D.构建合规管理保障机制

多项选择题下列哪些情况下需修订合规管理制度？（）

A.所依据的国家有关规定发生变化
B.公司上位制度修订
C.两项以上制度对同一事项的规定相互抵触
D.业务发展或工作管理实际情况发生变化

单项选择题合规管理制度的基本层级不包括下列哪项？（）

A.基本制度
B.管理办法
C.操作规程
D.工作通知

单项选择题下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？（）

A.合规管理目标
B.基本原则
C.具体流程性规定
D.机构设置及其职责

判断题证券公司跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕跨墙信息。

判断题参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不得与其他业务进行混合操作。

判断题主办券商推荐业务与做市业务可不设置隔离。（）

多项选择题信息隔离墙的原则有哪些？（）

A.需知原则
B.客观性原则
C.公开原则
D.保密原则

多项选择题中央控制室主要职责包括哪些？（）

A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控