证券公司不得担任主办券商的情形是（）。

单项选择题A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的（）。

A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构
B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构
C.A证券公司可独立履行保荐职责
D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构

单项选择题下列关于利益冲突管理的表述错误的是（）。

A.利益冲突等于利益冲突行为
B.利益冲突无处不在，并且利益冲突几乎无法避免
C.利益冲突处理的原则是客户利益优先和公平对待客户的原则
D.存在潜在的利益冲突情形，并经评估认为披露仍难以有效处理利益冲突的，应视实际情况，对存在利益冲突的相关业务采取限制措施

多项选择题合规管理制度建设的指导原则主要有哪些？（）

A.推进合规文化建设
B.构建合规责任体系
C.落实合规管理职责
D.构建合规管理保障机制

多项选择题下列哪些情况下需修订合规管理制度？（）

A.所依据的国家有关规定发生变化
B.公司上位制度修订
C.两项以上制度对同一事项的规定相互抵触
D.业务发展或工作管理实际情况发生变化

单项选择题合规管理制度的基本层级不包括下列哪项？（）

A.基本制度
B.管理办法
C.操作规程
D.工作通知

单项选择题下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？（）

A.合规管理目标
B.基本原则
C.具体流程性规定
D.机构设置及其职责

多项选择题信息隔离墙的原则有哪些？（）

A.需知原则
B.客观性原则
C.公开原则
D.保密原则

多项选择题中央控制室主要职责包括哪些？（）

A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控

多项选择题信息隔离墙具有哪些功能？（）

A.防范内幕交易
B.管理利益冲突
C.抗辩效力
D.促进业务协作

单项选择题因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员，以下哪一部门人员为墙上人员？（）

A.投资银行部门
B.信息技术部门
C.研究咨询业务部门
D.证券自营部门