多项选择题

A.检查系统数据处理的及时性，确保各项数据的处理符合交行规定B.检查报告信息的完整性，确保通过系统上报合规部复……

省直分行业务处理中心应定期开展对可疑交易报告工作的自查，并及时将自查情况报送分行法律合规部，应该检查（）。

A.检查系统数据处理的及时性，确保各项数据的处理符合交行规定
B.检查报告信息的完整性，确保通过系统上报合规部复审的可疑交易报告各项数据必填要素填写完整
C.检查系统数据处理的质量，确保不存在明显的漏报、错报或防御性上报
D.检查异常交易人工上报数据的匹配情况，确保匹配成功

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热门试题

多项选择题可疑交易报告填报质量，主要查看那些要素进行全面分析：（）。

A.客户职业、年龄、收入等基本信息
B.客户风险等级情况
C.交易的可疑特征
D.客户的历史交易情况

多项选择题省直分行业务处理中心在处理可疑上报的工作职责是（）。

A.对系统预警数据、网点人工发现的可疑线索数据进行分析、识别、补录、初审和填报
B.根据可疑交易分析的需要，发起和督促网点完成调查任务
C.按照法律合规部对可疑交易报告的复核意见，做好分析、确认等处理工作
D.按要求配合完成反洗钱协查等工作

多项选择题高风险等级客户的标准是：（）。

A.被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子名单及其他禁止性名单的客户
B.因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助调查的客户
C.利用虚假证件办理业务的客户
D.已在当地公开媒体上披露或在相关政府部门通报中涉嫌重大案件或经济丑闻等负面信息的客户
E.交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易

多项选择题以下符合反洗钱大额交易标准的是：（）。

A.当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B.单笔或者当日累计人民币交易10万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
C.自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转
D.自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值5万美元以上的款项划转

多项选择题客户身份识别制度又被称为（）。

A.客户尽职调查
B.了解你的客户
C.了解客户的经营范围
D.了解客户的资金来源

多项选择题为个人客户办理人民币单笔（）万元（含）以上或者外币等值（）万美元（含）以上或经常发生接近此标准的现金存取业务时，应通过联网核查、身份证鉴别仪等手段，对客户有效身份证件或者其他身份证明文件的真实性进行核实。（）

A.5
B.1
C.3
D.2

多项选择题网点会计人员在办理业务中对发现先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.可靠性

多项选择题《金融机构反洗钱规定》适用于在中国境内依法设立的下列哪些金融机构？（）

A.证券公司、基金管理公司
B.财务公司、汽车金融公司
C.保险公司、金融租赁公司
D.邮政储蓄机构、政策性银行

多项选择题个人客户身份识别业务遵循（）展业原则。

A.了解你的业务
B.了解你的客户
C.尽职登记
D.尽职调查

多项选择题涉电信诈骗犯罪可疑特征包括但不限于（）。

A.开户资金较小，且开户后随即将资金取走
B.账户交易多为网银、自助柜员机等非柜面交易方式
C.长期未使用的账户突然发生频繁或大额交易
D.银行卡在境外自助设备上按照取现标准限额频繁支取现金
E.机构账户资金交易与其经营范围、规模明显不符
F.存在构造性资金交易，意图规避限额交易