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多项选择题

推荐函的出具至少包括以下内容( )。

A．明确的推荐意见及其理由
B．对发行人发展前景的评价
C．有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
D．参与本次发行的项目组成成员及相关经验

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热门试题

多项选择题发行人最近一期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的，对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

A．交易性金融资产
B．委托理财
C．借与他人款项
D．可供出售的金融资产

多项选择题关于核准发行，下列说法正确的是( )。

A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券
C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

多项选择题下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有( )。

A．采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录
B．采用公开方式发行外资股时，需要准备招股章程
C．既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录
D．招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义

多项选择题企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估( )。

A．经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B．国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换
C．国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转
D．国有独资企业与合资企业间的合并

多项选择题在有效申购总量经确认后，按以下( )办法配售新股。

A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售
B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败
C．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理
D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号