多项选择题

在有效申购总量经确认后，按以下( )办法配售新股。

A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售
B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败
C．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理
D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

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多项选择题并购企业制定融资方案的资金来源主要有( )。

A．企业内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票、债券与其他有价证券筹资
D．其他借款

多项选择题关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有( )。

A．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
B．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化
C．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低的作为计算依据
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未发生重大不利变化

多项选择题企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即( )。

A．尽职推荐阶段
B．持续督导阶段
C．前端督导阶段
D．后台督导阶段

多项选择题发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露( )。

A．最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B．最近1年非经常性损益的具体内容、金额
C．非经常性损益对当期经营成果的影响
D．最近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额

多项选择题首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介( )。

A．承销费用
B．发行人的股东
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途