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多项选择题

A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C．公司……

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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热门试题

多项选择题推荐函的出具至少包括以下内容( )。

A．明确的推荐意见及其理由
B．对发行人发展前景的评价
C．有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
D．参与本次发行的项目组成成员及相关经验

多项选择题发行人最近一期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的，对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

A．交易性金融资产
B．委托理财
C．借与他人款项
D．可供出售的金融资产

多项选择题关于核准发行，下列说法正确的是( )。

A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券
C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

多项选择题下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有( )。

A．采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录
B．采用公开方式发行外资股时，需要准备招股章程
C．既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录
D．招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义

多项选择题企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估( )。

A．经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B．国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换
C．国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转
D．国有独资企业与合资企业间的合并