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多项选择题

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

A．人员
B．信息
C．账户
D．资金

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热门试题

多项选择题关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求，下列说法不正确的有( )。

A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起3个月内，作出批准或者不予批准的决定
B．证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经国务院批准
D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

多项选择题关于证券公司，下列描述正确的有( )。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．我国的证券公司可以采取合伙及其他非法人组织形式

多项选择题财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

A．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
B．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

多项选择题证券公司取得IB资格的条件主要包括( )。

A．全资拥有或者控股一家期货公司
B．近2年无交易不良记录，如操作市场、
C．进行IB业务的应有5名以上具有证券从业资格的高级管理人员
D．与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格

多项选择题证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。

A．全额包销
B．余额包销
C．代销
D．自销

多项选择题下面关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定，描述不正确的是( )。

A．公司自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的50%
C．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

多项选择题证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同，并在合同中规定( )。

A．客户选择与授信的程序和权限
B．客户信用交易担保证券账户内的证券
C．客户信用交易担保资金账户内的资金
D．融资融券的期限和融资利率

多项选择题证券经营机构在从事证券经纪业务时，必须遵守的规定包括( )。

A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
D．妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、纂改或者毁损

多项选择题2006年，新《证券法》实施后，证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。

A．证券投资咨询
B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券资产管理
D．保荐业务

多项选择题证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供( )等服务。

A．协助开户
B．提供期货行情信息及交易设施
C．代理期货交易
D．协助风险控制