找考题网-背景图

多项选择题

证券公司取得IB资格的条件主要包括( )。

A．全资拥有或者控股一家期货公司
B．近2年无交易不良记录，如操作市场、
C．进行IB业务的应有5名以上具有证券从业资格的高级管理人员
D．与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。

A．全额包销
B．余额包销
C．代销
D．自销

多项选择题下面关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定，描述不正确的是( )。

A．公司自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的50%
C．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

多项选择题证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同，并在合同中规定( )。

A．客户选择与授信的程序和权限
B．客户信用交易担保证券账户内的证券
C．客户信用交易担保资金账户内的资金
D．融资融券的期限和融资利率

多项选择题证券经营机构在从事证券经纪业务时，必须遵守的规定包括( )。

A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
D．妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、纂改或者毁损

多项选择题2006年，新《证券法》实施后，证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。

A．证券投资咨询
B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券资产管理
D．保荐业务

多项选择题证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供( )等服务。

A．协助开户
B．提供期货行情信息及交易设施
C．代理期货交易
D．协助风险控制

多项选择题以下关于证券公司自营业务的说法，正确的是( )。

A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B．证券公司的自营业务不具有投机性，业务风险不大
C．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
D．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

多项选择题证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A．证券自营
B．证券资产管理
C．证券投资咨询
D．证券承销与保荐

多项选择题禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。

A．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
B．未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C．挪用客户交易结算资金，为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

多项选择题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

A．实名信用资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户