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多项选择题

证券经营机构在从事证券经纪业务时，必须遵守的规定包括( )。

A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
D．妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、纂改或者毁损

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热门试题

多项选择题2006年，新《证券法》实施后，证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。

A．证券投资咨询
B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券资产管理
D．保荐业务

多项选择题证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供( )等服务。

A．协助开户
B．提供期货行情信息及交易设施
C．代理期货交易
D．协助风险控制

多项选择题以下关于证券公司自营业务的说法，正确的是( )。

A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B．证券公司的自营业务不具有投机性，业务风险不大
C．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
D．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

多项选择题证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A．证券自营
B．证券资产管理
C．证券投资咨询
D．证券承销与保荐

多项选择题禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。

A．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
B．未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C．挪用客户交易结算资金，为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

多项选择题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

A．实名信用资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户

多项选择题证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。

A．按专项资产管理业务管理本金的百分之零点五计算风险准备
B．净资本与净资产的比例不得低于百分之四十
C．按对客户融资规模的百分之十计算风险准备
D．按集合资产管理业务管理本金的百分之一计算风险准备

多项选择题证券公司应当将( )作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A．客户结算风险基金
B．收取的保证金
C．客户融资买入的全部证券
D．融券卖出所得全部价款

多项选择题设立证券公司，应当具备的条件包括( )。

A．有合格的经营场所和业务设施
B．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C．有符合《证券法》规定的注册资本
D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

多项选择题某证券公司在2008年发生的以下事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。

A．计划在北京设立分公司
B．注册资本由1亿增资到2亿
C．一持股达4%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
D．计划收购另一证券公司在北京的分公司