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多项选择题

禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。

A．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
B．未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C．挪用客户交易结算资金，为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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热门试题

多项选择题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

A．实名信用资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户

多项选择题证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。

A．按专项资产管理业务管理本金的百分之零点五计算风险准备
B．净资本与净资产的比例不得低于百分之四十
C．按对客户融资规模的百分之十计算风险准备
D．按集合资产管理业务管理本金的百分之一计算风险准备

多项选择题证券公司应当将( )作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A．客户结算风险基金
B．收取的保证金
C．客户融资买入的全部证券
D．融券卖出所得全部价款

多项选择题设立证券公司，应当具备的条件包括( )。

A．有合格的经营场所和业务设施
B．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C．有符合《证券法》规定的注册资本
D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

多项选择题某证券公司在2008年发生的以下事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。

A．计划在北京设立分公司
B．注册资本由1亿增资到2亿
C．一持股达4%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
D．计划收购另一证券公司在北京的分公司

多项选择题证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。

A．绝对集中
B．权责分离
C．相对集中
D．权责统一

单项选择题世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是( )。

A．商人银行
B．投资公司
C．商业银行
D．投资银行

单项选择题在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。

A．变更公司章程中的一般条款
B．变更持股5%以下的股东
C．增发资本
D．更换法定代表人

单项选择题证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A．5
B．10
C．15
D．30

单项选择题证券公司的主要业务内容有( )。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
B．发行、自营和基金管理
C．承销、咨询和基金管理
D．股票、债券和基金管理