A.CIF系统B.GTS系统C.LN系统D.CCS系统
单项选择题报经分行合规部门审核通过的查复内容,按规定通过()向总行发送查复内容,总行通过SWIFT报文将查复内容发送至代理行。
A.BoEing系统B.GTS系统C.CCS系统D.LN系统
单项选择题()清算团队通过GTS系统将查询内容转至经办行,经办行联系本 行客户确认查询内容。
A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行
单项选择题在清算业务准入管理,要遵循(),在客户部门完成尽职调查基础上,建立清算业务关系或开立清算账户。
A.效益优先原则B.全面覆盖原则C.合规先行原则D.勤勉尽责原则
单项选择题()及时维护和更新制裁名单,确保制裁名单的完整性与及时性。
A.金融市场部B.客户部门C.内控与法律合规部D.运营管理部
单项选择题清算账户要根据()进行风险分类。
A.客户评级情况B.客户风险事件情况C.客户评价情况D.客户分类情况
单项选择题发送测试通知。测试通知应在测试开始前()个工作日发送给被测试部门。
A.3B.5C.10D.15
单项选择题以下非开展延伸测试的原因之一是()。
A.中国农业银行政策变化B.法律法规或政府指导的变化C.国际反洗钱组织的直接要求D.高级管理层的要求
单项选择题测试流程主要包括测试准备、()、汇总报告等环节。
A.测试实施B.测试报备C.测试协同D.测试试验
单项选择题反洗钱及制裁合规测试范围不包括()。
A.中间业务B.国际业务C.内部控制D.纪检监察
单项选择题反洗钱及制裁合规测试团队制定计划以()为原则。
A.预防第一B.风险为本C.效益优先D.全面覆盖