A.禁止类B.高风险类C.中风险类D.低风险类客户风险等级为（）时，柜面人员应暂停业务办理，并通知客户经理对客……

单项选择题反洗钱审核时，柜面人员应通过（）对客户风险等级分类进行查询，确认客户风险等级。

A.CIF系统
B.GTS系统
C.LN系统
D.CCS系统

单项选择题报经分行合规部门审核通过的查复内容，按规定通过（）向总行发送查复内容，总行通过SWIFT报文将查复内容发送至代理行。

A.BoEing系统
B.GTS系统
C.CCS系统
D.LN系统

单项选择题（）清算团队通过GTS系统将查询内容转至经办行，经办行联系本 行客户确认查询内容。

A.总行
B.一级分行
C.二级分行
D.一级支行

单项选择题在清算业务准入管理，要遵循（），在客户部门完成尽职调查基础上，建立清算业务关系或开立清算账户。

A.效益优先原则
B.全面覆盖原则
C.合规先行原则
D.勤勉尽责原则

单项选择题（）及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

A.金融市场部
B.客户部门
C.内控与法律合规部
D.运营管理部

单项选择题清算账户要根据（）进行风险分类。

A.客户评级情况
B.客户风险事件情况
C.客户评价情况
D.客户分类情况

单项选择题发送测试通知。测试通知应在测试开始前（）个工作日发送给被测试部门。

A.3
B.5
C.10
D.15

单项选择题以下非开展延伸测试的原因之一是（）。

A.中国农业银行政策变化
B.法律法规或政府指导的变化
C.国际反洗钱组织的直接要求
D.高级管理层的要求

单项选择题测试流程主要包括测试准备、（）、汇总报告等环节。

A.测试实施
B.测试报备
C.测试协同
D.测试试验

单项选择题反洗钱及制裁合规测试范围不包括（）。

A.中间业务
B.国际业务
C.内部控制
D.纪检监察

单项选择题反洗钱及制裁合规测试团队制定计划以（）为原则。

A.预防第一
B.风险为本
C.效益优先
D.全面覆盖

单项选择题总行反洗钱及制裁合规一道防线部门不包括（）。

A.人力资源
B.信贷管理
C.公司业务
D.大客户

单项选择题外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人，（）签约网络金融渠道。

A.可以
B.不予
C.有条件可以
D.视情况可以

单项选择题CCS等级为（）险类客户及境外人士开户，须进行加强型尽职调查，并经相应层级审批。

A.高风险
B.中风险
C.中低风险
D.低风险

单项选择题已在农行开立账户的个人客户申请签约网络金融业务，应遵循个人客户（）流程。客户身份基本信息不完整的，不予办理。

A.初次识别
B.重新识别
C.持续识别
D.动态识别