A.交易金额 B.交易频率 C.交易对手 D.交易机构
多项选择题为加强案防工作,银行业金融机构应当采取()等方式开展检查。
A.整体移位 B.突击检查 C.账户分析 D.现场调查
多项选择题银行业金融机构应当对()进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
A.整体案防工作情况 B.风险管理运行情况 C.案防管理体系运行情况 D.内外部检查发现问题整改情况
多项选择题银行业金融机构应当强化员工职业规范,主要工作至少应当包括()
A.建立并完善员工管理制度 B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴 C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金捐客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度 D.从事业务相适应的业务能力并接受相关培训
多项选择题金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除()另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。
A.中国人民银行及其分支机构 B.公安机关 C.国家安全机关 D.中国银行业监督管理委员会
多项选择题符合下列情形之一的,金融机构、特定非金融机构应当立即解除冻结措施,并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》第六条的规定履行报告程序:()
A.公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整,不再需要采取冻结措施的; B.公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的; C.公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动,对有关资产的处理另有要求并书面通知的; D.人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的;