在销售自营及代销类投资理财产品时，有下列行为之一的，给予减发绩效收入处理；后果严重的，给予警告至留用察看处分；后果特别严重的，给予辞退或开除处分：（）

多项选择题办理柜台现金业务，有下列行为之一的，给予批评教育、减发绩效收入处理；后果严重的，给予警告至留用察看处分；后果特别严重的，给予辞退或开除处分：（）

A.营业期间，临柜人员临时离岗且尾箱超出目视范围时，未做到现金实物入尾箱（带锁抽屉）内、人离箱（抽屉）锁钥匙随身携带的
B.未按规定对尾箱现金、贵金属、有价单证、重要凭证和物品等进行账账、账实核对、交接的
C.营业期间，未使用的尾箱（尾数包）未加锁，未置于有监控设施的专用房间（保险柜）保管的，或置于指定区域内无人值守的，营业终了尾箱不入库的
D.尾箱（尾数包）经管人发生变动，未落实当面清点现金、账款账实核对、换人换锁、尾箱监管人监督等制度的

多项选择题员工受到纪律处分的，应同时给予相应减发绩效收入，并自处分生效之日起，在一定期限内受到下列任职限制（）

A.受到警告处分之日起，六个月内不得晋升职务层级、专业技术职级、薪酬等级
B.受到记过处分之日起，十二个月内不得晋升职务层级、专业技术职级、薪酬等级
C.受到记大过处分之日起，十八个月内不得晋升职务层级、专业技术职级、薪酬等级
D.受到撤职处分的，至少降两级聘任职务层级、专业技术职级，二十四个月内不得晋升职务层级、专业技术职级、薪酬等级

多项选择题严防四类案件的发生，四类案件指（）。

A.电信欺诈
B.盗窃
C.抢劫
D.涉枪
E.诈骗

多项选择题二级经营性机构要建立重点关注人员清单管理机制，对人员的（）进行关注，并建立关注人员清单。

A.日常行为信息
B.轮岗代职情况
C.交易信息
D.各种检查监控及管理信息

多项选择题违反结售汇业务管理规定，有下列行为之一的，给予减发绩效收入处理；后果严重的，给予警告至留用察看处分；后果特别严重的，给予辞退或开除处分（）

A.未按规定对客户身份、交易背景、交易凭证等进行审核和相关材料留存的
B.协助客户规避结售汇额度及真实性管理，占用客户、出让本人、介绍他人出让额度的
C.未按规定开展客户识别、交易监控、可疑交易线索反馈与报送及其他违反外汇政策、反洗钱、我-行结售汇业务规定的