办理柜台现金业务，有下列行为之一的，给予批评教育、减发绩效收入处理；后果严重的，给予警告至留用察看处分；后果特别严重的，给予辞退或开除处分：（）

多项选择题员工受到纪律处分的，应同时给予相应减发绩效收入，并自处分生效之日起，在一定期限内受到下列任职限制（）

A.受到警告处分之日起，六个月内不得晋升职务层级、专业技术职级、薪酬等级
B.受到记过处分之日起，十二个月内不得晋升职务层级、专业技术职级、薪酬等级
C.受到记大过处分之日起，十八个月内不得晋升职务层级、专业技术职级、薪酬等级
D.受到撤职处分的，至少降两级聘任职务层级、专业技术职级，二十四个月内不得晋升职务层级、专业技术职级、薪酬等级

多项选择题严防四类案件的发生，四类案件指（）。

A.电信欺诈
B.盗窃
C.抢劫
D.涉枪
E.诈骗

多项选择题二级经营性机构要建立重点关注人员清单管理机制，对人员的（）进行关注，并建立关注人员清单。

A.日常行为信息
B.轮岗代职情况
C.交易信息
D.各种检查监控及管理信息

多项选择题违反结售汇业务管理规定，有下列行为之一的，给予减发绩效收入处理；后果严重的，给予警告至留用察看处分；后果特别严重的，给予辞退或开除处分（）

A.未按规定对客户身份、交易背景、交易凭证等进行审核和相关材料留存的
B.协助客户规避结售汇额度及真实性管理，占用客户、出让本人、介绍他人出让额度的
C.未按规定开展客户识别、交易监控、可疑交易线索反馈与报送及其他违反外汇政策、反洗钱、我-行结售汇业务规定的

单项选择题基层机构负责人任前内控审核及在职内控合规履职评价是指对基层机构负责人在任职前所具备的（）基本条件，任职期间（）履行情况进行审核和评价。

A.岗位；基本情况
B.内控合规；内控合规管理职责
C.入职；经营情况
D.上岗；管理职责