客户属于名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于（）将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。

单项选择题在适当情况下，鼓励各国批准并实施其他有关国际公约，以下哪项非鼓励实施的其他国际公约？（）

A.《欧洲委员会打击网络犯罪公约》（2001年）
B.《泛美反恐公约》（2002年）
C.《反恐怖融资公约》（1999年）
D.《欧洲委员会关于打击洗钱，调查、扣押和没收犯罪收益及打击恐怖融资公约》（2005年）

单项选择题监管机构应当有实施一系列纪律惩戒和经济处罚的权力，包括在适当情形下（）金融机构执照的权力。

A.注销、限制或终止
B.注销或吊销
C.吊销或终止
D.吊销、限制或中止

单项选择题受（）约束的金融机构，出于审慎目的的监管措施若与洗钱 恐怖融资相关，应当同样适用于反洗钱与反恐怖融资目的。

A.《有效银行监管核心原则》
B.《维也纳公约》
C.《反恐怖融资公约》
D.《泛美反恐公约》

单项选择题金融机构及其负责人、管理人员和雇员应当依法禁止泄露向（）报告可疑交易或相关信息的事实。

A.人民银行
B.金融情报中心
C.国际金融中心
D.全球反洗钱中心

单项选择题金融机构在与自然人、法人、其他金融机构建立业务关系或交易时，如其来自（）要求采取强化客户尽职调查措施的国家，则应对其采取强化的客户尽职调查措施。

A.FATF（金融行动特别工作组）
B.APG（亚太反洗钱组织）
C.EAG（欧亚反洗钱组织）
D.CIFCS（国际金融中心监管组织）

单项选择题金融机构应当在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（）年内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及所有分析结论（如关于复杂的异常大额交易的背景和目的的调查情况）。

A.十
B.八
C.五
D.三

单项选择题违反以下任一规定的给予（）处分：（一）泄漏客户资料和交易信息的。（二）未按规定识别客户身份，造成经营风险或经济损失、声誉损害的。（三）未按规定识别客户身份，致使洗钱后果发生的。

A.给予记大过至开除处分，涉嫌犯罪的，移送有关国家机关处理的情形
B.给予警告处分，涉嫌犯罪的，移送有关国家机关处理的情形
C.给予警告至开除处分，涉嫌犯罪的，移送有关国家机关处理的情形
D.给予开除处分，涉嫌犯罪的，移送有关国家机关处理的情形

单项选择题违反以下任一规定的给予（）处分：未按规定审核客户有效身份证件，为自然人客户办理大额现金存取业务的；未按规定审核代理人有效身份证件并登记身份资料信息的；未按规定登记并留存客户身份资料的；未按规定保存客户身份资料和交易记录的；未按规定报告客户可疑行为的。

A.给予警告处分
B.给予记过至开除处分
C.给予警告至记大过处分
D.给予记大过处分

单项选择题SWIFT服务的客户身份识别按现有客户身份识别业务规程执行，新增客户须先在农行开立（），并须参照开立人民币结算账户业务的反洗钱合规流程进行尽职调查。

A.专用结算账户
B.基本结算账户
C.单位结算账户
D.一般存款账户

单项选择题开立人民币结算账户业务应符合农行合规、反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关政策，严格执行（）等相关规定，相关交易环节不得涉及洗钱、恐怖融资、逃税等行为。

A.农行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理
B.银保监会关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理
C.农行及监管部门关于反洗钱、反逃税及制裁合规管理
D.农行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资管理