A.FATF(金融行动特别工作组)B.APG(亚太反洗钱组织)C.EAG(欧亚反洗钱组织)D.CIFCS(国际金融中心监管组织)
单项选择题金融机构应当在业务关系终止后,或者一次性交易之日起至少()年内,继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录(如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录),账户档案和业务往来信函,以及所有分析结论(如关于复杂的异常大额交易的背景和目的的调查情况)。
A.十B.八C.五D.三
单项选择题违反以下任一规定的给予()处分:(一)泄漏客户资料和交易信息的。(二)未按规定识别客户身份,造成经营风险或经济损失、声誉损害的。(三)未按规定识别客户身份,致使洗钱后果发生的。
A.给予记大过至开除处分,涉嫌犯罪的,移送有关国家机关处理的情形B.给予警告处分,涉嫌犯罪的,移送有关国家机关处理的情形C.给予警告至开除处分,涉嫌犯罪的,移送有关国家机关处理的情形D.给予开除处分,涉嫌犯罪的,移送有关国家机关处理的情形
单项选择题违反以下任一规定的给予()处分:未按规定审核客户有效身份证件,为自然人客户办理大额现金存取业务的;未按规定审核代理人有效身份证件并登记身份资料信息的;未按规定登记并留存客户身份资料的;未按规定保存客户身份资料和交易记录的;未按规定报告客户可疑行为的。
A.给予警告处分B.给予记过至开除处分C.给予警告至记大过处分D.给予记大过处分
单项选择题SWIFT服务的客户身份识别按现有客户身份识别业务规程执行,新增客户须先在农行开立(),并须参照开立人民币结算账户业务的反洗钱合规流程进行尽职调查。
A.专用结算账户B.基本结算账户C.单位结算账户D.一般存款账户
单项选择题开立人民币结算账户业务应符合农行合规、反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关政策,严格执行()等相关规定,相关交易环节不得涉及洗钱、恐怖融资、逃税等行为。
A.农行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理B.银保监会关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理C.农行及监管部门关于反洗钱、反逃税及制裁合规管理D.农行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资管理
单项选择题高风险等级客户办理开立新账户等业务时,由开户机构()的相应业务主管部门审批。
A.上一级管理行B.二级分行C.一级支行D.一级分行
单项选择题开户时,证券公司、期货公司类机构除了出具企业客户身份证明文件外,还须提供由中国证券监督管理委员会颁发的()。
A.经营期货业务许可证B.经营证券业务许可证C.经营证券期货业务许可证D.经营证券或期货业务许可证
单项选择题开户时,租赁公司、信托公司、资产管理公司、汽车金融公司、消费金融公司类机构除了出具企业客户身份证明文件外,还须提供由()颁发的经营租赁、信托、资产管理、汽车金融、消费金融的业务许可证。
A.中国银行保险监督管理委员会B.银监会C.保监会D.证监会
单项选择题股东或投资人信息应收集并登记()或投资额的股东或投资人信息,包括姓名 名称、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、持股或投资比例或份额。
A.超过25%(含)以上股份B.25%(含)以上股份C.超过25%股份D.为25%股份
单项选择题境内一级分行内控合规部门(反洗钱中心)应将辖内产品洗钱风险评估情况纳入()。
A.风险管理年度B.合规管理年度报告C.反洗钱工作年度报告D.产品评估年度报告