金融机构及其负责人、管理人员和雇员应当依法禁止泄露向（）报告可疑交易或相关信息的事实。

单项选择题金融机构在与自然人、法人、其他金融机构建立业务关系或交易时，如其来自（）要求采取强化客户尽职调查措施的国家，则应对其采取强化的客户尽职调查措施。

A.FATF（金融行动特别工作组）
B.APG（亚太反洗钱组织）
C.EAG（欧亚反洗钱组织）
D.CIFCS（国际金融中心监管组织）

单项选择题金融机构应当在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（）年内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及所有分析结论（如关于复杂的异常大额交易的背景和目的的调查情况）。

A.十
B.八
C.五
D.三

单项选择题违反以下任一规定的给予（）处分：（一）泄漏客户资料和交易信息的。（二）未按规定识别客户身份，造成经营风险或经济损失、声誉损害的。（三）未按规定识别客户身份，致使洗钱后果发生的。

A.给予记大过至开除处分，涉嫌犯罪的，移送有关国家机关处理的情形
B.给予警告处分，涉嫌犯罪的，移送有关国家机关处理的情形
C.给予警告至开除处分，涉嫌犯罪的，移送有关国家机关处理的情形
D.给予开除处分，涉嫌犯罪的，移送有关国家机关处理的情形

单项选择题违反以下任一规定的给予（）处分：未按规定审核客户有效身份证件，为自然人客户办理大额现金存取业务的；未按规定审核代理人有效身份证件并登记身份资料信息的；未按规定登记并留存客户身份资料的；未按规定保存客户身份资料和交易记录的；未按规定报告客户可疑行为的。

A.给予警告处分
B.给予记过至开除处分
C.给予警告至记大过处分
D.给予记大过处分

单项选择题SWIFT服务的客户身份识别按现有客户身份识别业务规程执行，新增客户须先在农行开立（），并须参照开立人民币结算账户业务的反洗钱合规流程进行尽职调查。

A.专用结算账户
B.基本结算账户
C.单位结算账户
D.一般存款账户

单项选择题开立人民币结算账户业务应符合农行合规、反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关政策，严格执行（）等相关规定，相关交易环节不得涉及洗钱、恐怖融资、逃税等行为。

A.农行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理
B.银保监会关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理
C.农行及监管部门关于反洗钱、反逃税及制裁合规管理
D.农行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资管理

单项选择题高风险等级客户办理开立新账户等业务时，由开户机构（）的相应业务主管部门审批。

A.上一级管理行
B.二级分行
C.一级支行
D.一级分行

单项选择题开户时，证券公司、期货公司类机构除了出具企业客户身份证明文件外，还须提供由中国证券监督管理委员会颁发的（）。

A.经营期货业务许可证
B.经营证券业务许可证
C.经营证券期货业务许可证
D.经营证券或期货业务许可证

单项选择题开户时，租赁公司、信托公司、资产管理公司、汽车金融公司、消费金融公司类机构除了出具企业客户身份证明文件外，还须提供由（）颁发的经营租赁、信托、资产管理、汽车金融、消费金融的业务许可证。

A.中国银行保险监督管理委员会
B.银监会
C.保监会
D.证监会

单项选择题股东或投资人信息应收集并登记（）或投资额的股东或投资人信息，包括姓名 名称、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、持股或投资比例或份额。

A.超过25%（含）以上股份
B.25%（含）以上股份
C.超过25%股份
D.为25%股份