A.直接或者间接拥有大于或等于25%公司股权或者表决权的自然人 B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 C.公司的高级管理人员
单项选择题客户可通过电子渠道预约申请单位结算卡,申请成功后带加盖单位印章的开卡资料至()办理开卡。
A.结算账户开户网点 B.结算账户分行内任意网点 C.全行任意网点
单项选择题如A公司来我*行开户,均为非自然人股东B40%、C30%、D30%,B公司股东张三50%、李四50%,C公司股东张三30%、李四30%、王五40%,D公司股东张三50%、王五50%。A公司需采集的受益所有人是()
A.张三、李四、王五 B.张三、王五 C.张三 D.三个都不是
单项选择题受益所有人信息为()信息,存量客户新开账户应重新识别,如受益所有人未变化不用再提供,如受益所有人发生变更需重新提供。
A.客户层 B.账户层
多项选择题义务机构需要识别受益所有人的客户是()
A.新建立业务关系的客户 B.存续业务关系的客户 C.一年以上客户 D.久悬客户
多项选择题义务机构可以通过哪些渠道 资料核实客户受益所有人?()
A.客户注册证书 B.客户书面说明 C.工商网站查询股权信息 D.公司章程
多项选择题识别客户受益所有人后,义务机构应当保存受益人哪些信息?()
A.姓名 B.身份证件号码 C.身份证件有效期限 D.住址 E.职业
多项选择题义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在()业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
A.建立 B.维持 C.撤销
单项选择题金融行动特别工作组的简称是()
A.FATF B.APG C.EAG D.OPEC
单项选择题义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人()
A.股份有限公司 B.个体工商户 C.国家权力机关 D.信托公司
单项选择题义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的是()
A.有限责任公司 B.合伙企业 C.个人独资企业 D.国家权力机关