A.票据审查岗和印章保管岗不得兼岗 B.票据库管岗和印章保管岗不得兼岗 C.票据审查岗和票据库管岗不得兼岗 D.票据库管岗与商业汇票系统账务经办岗不得兼岗
多项选择题加强型尽职调查针对()。
A.专报客户 B.查冻扣客户 C.原风险等级为较高风险客户 D.原风险等级为高风险客户
多项选择题下列关于可疑交易上报注意事项正确的是:()
A.重点可疑专项报告需上传附件 B.一般可疑交易报告无需上传附件 C.附件大小不得超过2M D.可疑分析意见需全面,描述需有交易笔数和金额的统计
多项选择题常见洗钱类型包括:()
A.集资洗钱 B.腐败洗钱 C.税务洗钱 D.恐怖融资
多项选择题可疑交易分析维度包括()。
A.客户身份信息识别 B.客户开户情形 C.客户交易情形 D.客户尽职调查反馈
多项选择题信用卡套现是指违反国家规定,使用销售点终端机具(POS机)等方法,以()等方式向信用卡持卡人直接支付现金的非法行为。
A.出借账户 B.虚构交易 C.虚开价格 D.现金退货
多项选择题报送可疑交易报告后,各机构应根据人行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括对可疑交易所涉客户()
A.提升客户风险等级 B.限制客户交易 C.向相关侦查机关报案 D.向相关金融监管部门报告
多项选择题向境外汇出资金时,需在汇兑凭证或者国际业务处理系统中登记留存汇款人的()
A.姓名 B.账号 C.住所 D.收款人的姓名
多项选择题对于符合()以下任一情况的高风险客户,经网点尽职调查、核查客户最近1-2年的交易流水后没有发现明显反洗钱特征的,允许发起客户的相关调额申请。
A.司法查询已经超过半年的 B.司法冻结记录已经全部解除的 C.投诉客户 D.客户经理要求的
多项选择题对于符合()以下任一情况的客户,经支行、分行相关人员审批,柜员可先登录AB端柜面系统模块解除“待尽调客户”标识。
A.我.行高净值客户 B.已经在反洗钱系统中申请降低了风险等级的客户,但是仍未推送到业务系 C.分行法律合规部审批同意的不需要对客户进行管控的 D.业务条线审批同意的不需要对客户进行管控的
多项选择题高风险客户名下的I类账户,限额管控包括非柜面转账:()
A.单日累计笔数为5笔 B.单日累计限额5万元 C.年累计限额100万元 D.年累计限额200万元