A.连续两个工作周期未完成对账的重点户、一般户B.分行报送总行的反洗钱可疑账户C.监管机构要求或总分行认为可疑……

多项选择题商业汇票贴现的运营作业涉及如下岗位，票据审查岗、商业汇票系统账务岗、票据库管岗和印章保管岗，以下对于岗位冲突描述正确的是（）

A.票据审查岗和印章保管岗不得兼岗
B.票据库管岗和印章保管岗不得兼岗
C.票据审查岗和票据库管岗不得兼岗
D.票据库管岗与商业汇票系统账务经办岗不得兼岗

多项选择题加强型尽职调查针对（）。

A.专报客户
B.查冻扣客户
C.原风险等级为较高风险客户
D.原风险等级为高风险客户

多项选择题下列关于可疑交易上报注意事项正确的是：（）

A.重点可疑专项报告需上传附件
B.一般可疑交易报告无需上传附件
C.附件大小不得超过2M
D.可疑分析意见需全面，描述需有交易笔数和金额的统计

多项选择题常见洗钱类型包括：（）

A.集资洗钱
B.腐败洗钱
C.税务洗钱
D.恐怖融资

多项选择题可疑交易分析维度包括（）。

A.客户身份信息识别
B.客户开户情形
C.客户交易情形
D.客户尽职调查反馈

多项选择题信用卡套现是指违反国家规定，使用销售点终端机具（POS机）等方法，以（）等方式向信用卡持卡人直接支付现金的非法行为。

A.出借账户
B.虚构交易
C.虚开价格
D.现金退货

多项选择题报送可疑交易报告后，各机构应根据人行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户（）

A.提升客户风险等级
B.限制客户交易
C.向相关侦查机关报案
D.向相关金融监管部门报告

多项选择题向境外汇出资金时，需在汇兑凭证或者国际业务处理系统中登记留存汇款人的（）

A.姓名
B.账号
C.住所
D.收款人的姓名

多项选择题对于符合（）以下任一情况的高风险客户，经网点尽职调查、核查客户最近1-2年的交易流水后没有发现明显反洗钱特征的，允许发起客户的相关调额申请。

A.司法查询已经超过半年的
B.司法冻结记录已经全部解除的
C.投诉客户
D.客户经理要求的

多项选择题对于符合（）以下任一情况的客户，经支行、分行相关人员审批，柜员可先登录AB端柜面系统模块解除“待尽调客户”标识。

A.我.行高净值客户
B.已经在反洗钱系统中申请降低了风险等级的客户，但是仍未推送到业务系
C.分行法律合规部审批同意的不需要对客户进行管控的
D.业务条线审批同意的不需要对客户进行管控的

多项选择题高风险客户名下的I类账户，限额管控包括非柜面转账：（）

A.单日累计笔数为5笔
B.单日累计限额5万元
C.年累计限额100万元
D.年累计限额200万元

单项选择题分行单个网点在一个工作日内出现现金错款总金额达（）（含）以上的，需按照运营业务重要事项报告规定及及时上报总行。

A.1000元
B.10000元
C.50000元
D.100000元

单项选择题根据《平安银行现金出纳制度》，查库的范围不包括以下哪项：（）

A.现金
B.金银制品
C.各类机具
D.假币

单项选择题关于保险柜备用钥匙、应急钥匙，以下说法错误的是（）

A.备用钥匙保管人严禁同时保管同一保险柜的应急钥匙
B.应急钥匙保管人严禁同时保管同一保险柜的备用钥匙
C.保管过备用钥匙的人员，不得接管同一保险柜的应急钥匙
D.保管过备用钥匙的人员，可以接管同一保险柜的应急钥匙

单项选择题A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员，以下人员不可以负责监交的是：（）

A.支行行长
B.厅堂主管
C.网点另一内控合规主任
D.由支行行长授权的另一柜员