证券业协会性质上是一种（）

多项选择题下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（）

A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

多项选择题某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”，下列说法正确的是（）

A.因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险
B.业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管
C.出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为
D.该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开户人员没有责任

多项选择题根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）

A.公司高级管理人员
B.公司合规负责人
C.公司合规第一责任人
D.不得兼任与合规管理相冲突的职务
E.对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

单项选择题以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）

A.从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有
B.从业人员也不能持有基金和债券
C.从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票
D.从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

单项选择题以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）

A.交易系统中断，导致客户无法交易
B.发生地震，通信全部中断
C.发生火灾，烧毁机房设备
D.客户在营业大厅滑倒，导致骨折

单项选择题金融机构反洗钱义务不包括（）

A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.客户身份资料和交易记录保存
D.将反洗钱监控情况及时告知客户

单项选择题某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（）

A.由该员工负全部责任，总监没有责任
B.由该员工负主要责任，总监负次要责任
C.用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任
D.无法证明是谁操作的，很难分清责任

单项选择题证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”

A.基层做起
B.中层做起
C.高层做起
D.合规人员做起

多项选择题实施下列行为之一，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚（）

A.不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的
B.不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的
C.以投资入股的方式非法吸收资金的
D.以委托理财的方式非法吸收资金的

多项选择题关于证券经纪人执业说法正确的是（）

A.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业