A.公司高级管理人员 B.公司合规负责人 C.公司合规第一责任人 D.不得兼任与合规管理相冲突的职务 E.对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
单项选择题以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:()
A.从业人员不得买卖股票,但从业之前已经买入的股票,从业之后可以继续持有 B.从业人员也不能持有基金和债券 C.从业人员本人不能买卖股票,但可以用他人的账户买卖股票 D.从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
单项选择题以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。()
A.交易系统中断,导致客户无法交易 B.发生地震,通信全部中断 C.发生火灾,烧毁机房设备 D.客户在营业大厅滑倒,导致骨折
单项选择题金融机构反洗钱义务不包括()
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.客户身份资料和交易记录保存D.将反洗钱监控情况及时告知客户
单项选择题某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:()
A.由该员工负全部责任,总监没有责任 B.由该员工负主要责任,总监负次要责任 C.用户和密码属于总监,无论谁操作,由总监负主要责任 D.无法证明是谁操作的,很难分清责任
单项选择题证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。”
A.基层做起B.中层做起C.高层做起D.合规人员做起