以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）

单项选择题金融机构反洗钱义务不包括（）

A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.客户身份资料和交易记录保存
D.将反洗钱监控情况及时告知客户

单项选择题某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（）

A.由该员工负全部责任，总监没有责任
B.由该员工负主要责任，总监负次要责任
C.用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任
D.无法证明是谁操作的，很难分清责任

单项选择题证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”

A.基层做起
B.中层做起
C.高层做起
D.合规人员做起

多项选择题实施下列行为之一，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚（）

A.不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的
B.不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的
C.以投资入股的方式非法吸收资金的
D.以委托理财的方式非法吸收资金的

多项选择题关于证券经纪人执业说法正确的是（）

A.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业