金融衍生工具市场的功能包括（）

多项选择题从1960年至今，这一阶段的显著特点是金融市场（）

A.开始走向国际化和全球化
B.明显地表现为多极化趋势
C.资本主义国家的金融市场出现了英国、美国、瑞士三足鼎立的局面
D.发展中国家和地区也纷纷建立起了令世人瞩目的国际金融市场

多项选择题证券公司申请借入或发行次级债，应提交的申请文件包括（）

A.关于借入或发行次级债的决议
B.募集说明书或借入次级债务合同
C.债权人资产信用的说明材料
D.证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

多项选择题下列关于议价市场说法正确的有（）

A.是指没有固定场所、相对分散的市场
B.金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的
C.绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易
D.按成交和定价方式划分

多项选择题直接投资业务的合规性要求有（）

A.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
B.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险
C.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排
D.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料

多项选择题证券业从业人员的范围包括（）

A.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员