证券公司申请借入或发行次级债，应提交的申请文件包括（）

多项选择题下列关于议价市场说法正确的有（）

A.是指没有固定场所、相对分散的市场
B.金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的
C.绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易
D.按成交和定价方式划分

多项选择题直接投资业务的合规性要求有（）

A.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
B.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险
C.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排
D.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料

多项选择题证券业从业人员的范围包括（）

A.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

多项选择题被称为五大国际黄金市场有（）

A.伦敦的黄金市场
B.苏黎世的黄金市场
C.芝加哥的黄金市场
D.香港的黄金市场

多项选择题无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）

A.境内上市手人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股
B.境内上市外资股，即B股
C.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股
D.其他

多项选择题关于社保基金，正确的有（）

A.通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金
B.国家以社会保障税等形式征收的全国性基金
C.由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金
D.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

多项选择题机构投资者在金融市场中的作用有（）

A.机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展
B.机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制
C.机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
D.机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

多项选择题定向资产管理业务的特点有（）

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D.可在客户的银行账户中进行开放性操作

多项选择题关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）

A.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
B.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
C.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场
D.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资

多项选择题下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）

A.金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
B.现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空
C.期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度
D.期货交易的交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具