A.开始走向国际化和全球化B.明显地表现为多极化趋势C.资本主义国家的金融市场出现了英国、美国、瑞士三足鼎立的……

多项选择题证券公司申请借入或发行次级债，应提交的申请文件包括（）

A.关于借入或发行次级债的决议
B.募集说明书或借入次级债务合同
C.债权人资产信用的说明材料
D.证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

多项选择题下列关于议价市场说法正确的有（）

A.是指没有固定场所、相对分散的市场
B.金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的
C.绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易
D.按成交和定价方式划分

多项选择题直接投资业务的合规性要求有（）

A.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
B.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险
C.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排
D.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料

多项选择题证券业从业人员的范围包括（）

A.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

多项选择题被称为五大国际黄金市场有（）

A.伦敦的黄金市场
B.苏黎世的黄金市场
C.芝加哥的黄金市场
D.香港的黄金市场

多项选择题无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）

A.境内上市手人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股
B.境内上市外资股，即B股
C.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股
D.其他

多项选择题关于社保基金，正确的有（）

A.通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金
B.国家以社会保障税等形式征收的全国性基金
C.由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金
D.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

多项选择题机构投资者在金融市场中的作用有（）

A.机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展
B.机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制
C.机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
D.机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

多项选择题定向资产管理业务的特点有（）

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D.可在客户的银行账户中进行开放性操作

多项选择题关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）

A.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
B.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
C.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场
D.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资

多项选择题下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）

A.金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
B.现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空
C.期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度
D.期货交易的交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

多项选择题以下关于非流通国债说法正确的是（）

A.不允许在流通市场上交易的国债
B.不能自由转让，可以记名，也可以不记名
C.发行对象可以是个人或特定机构
D.以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券

多项选择题根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的用途有（）

A.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
B.为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜
C.基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算
D.普通投资者交易费用补贴

多项选择题在金融市场的特点中，价格具有一致性，体现在（）

A.金融市场上的交易价格则完全是由市场供求关系决定的
B.这种价格并不是货币资金当时本身的价格，而是借贷资金到期归还时的价格即利息
C.金融市场上货币资金的价格是对利润的分割
D.在平均利润率的作用下趋于一致

多项选择题下列有关风险管理中独立性原则说法正确的是（）

A.风险管理的检查、评价部门应当独立于风险管理的管理和执行部门
B.风险管理的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道
C.风险管理部门要与经营、支持保障部门保持相互独立，双方应在追求利润和控制风险之间求得平衡
D.内部审计和监察部门应完全独立于业务经营、管理和支持保障部门，直接向最高决策层负责，保证风险管理的公正执行