A.客户资金交易无明显洗钱嫌疑,故可排除预警B.客户资金交易量较大,直接上报可疑交易报告C.通过尽职调查获知,该客户现从事再生资源回收。综合分析客户资金交易与职业身份匹配,无明显洗钱嫌疑,可排除预警D.通过反洗钱平台查询该客户无历史预警,可排除预警
单项选择题个贷业务中,对于真实命中LN系统名单的人员以及C3个贷系统提示CCS等级为高风险的客户,操作处理正确的是?()
A.两者都可以发放贷款B.真实命中LN系统名单的人员可以发放贷款,CCS等级为高风险的客户不予发放贷款C.真实命中LN系统名单的人员不予发放贷款,CCS等级为高风险的客户可以发放贷款D.两者都不予发放贷款
单项选择题总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围,对各()的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。
A.一级分行B.二级分行C.支行D.网点
单项选择题经办行在办理海运费汇出汇款业务时,应收集合同、发票、提单和报关单,()应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核,并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。
A.客户主管部门B.风险评估人员C.反洗钱合规部门D.国际业务人员
单项选择题经办行在业务办理过程中,发现涉及洗钱和制裁风险的客户,要及时向()内控、业务、客户部门报告。
A.总行B.一级分行C.二级分行D.本级行
单项选择题客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人,或为特定自然人特定关系人员的,应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险,经办机构认为可以准入的,需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施,待完成全部尽调流程后升级上报至()承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。
A.一级支行B.二级分行C.一级分行D.总行