客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险，经办机构认为可以准入的，需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施，待完成全部尽调流程后升级上报至（）承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。

单项选择题总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

A.客户注册地所在分行反洗钱中心
B.总行直营部门风险合规处
C.总行反洗钱中心
D.客户落地行分行反洗钱中心

单项选择题客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A.一级支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行

单项选择题为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

A.5
B.3
C.4
D.6

单项选择题风险预警的处理和审核应在（）天内完成，对于需提交总行审核的风险预警，一级分行反洗钱主管部门应在（）天内完成审核。

A.30；20
B.30；15
C.20；15
D.15；10

单项选择题反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对农行所有客户以及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

A.3；5
B.3；7
C.5；7
D.5；10

单项选择题同业合作贸易融资的加强型尽职调查筛查按照（）加强型尽职调查筛查要求执行。

A.个人客户贸易融资
B.集团客户贸易融资
C.法人客户贸易融资
D.以上答案都不对

单项选择题（）是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

A.反洗钱主管部门
B.客户管理部门
C.业务管理部门
D.科技部门

单项选择题经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A.本机机构
B.一级支行
C.二级分行
D.一级分行

单项选择题农业银行客户风险等级分类系统即为？（）

A.LN系统
B.CCS系统
C.CIF系统
D.BOEING系统

单项选择题准入识别客户身份识别中，客户经理应收集客户有效身份证明文件，识别客户身份并在智能管控平台录入其基本信息，以下哪个选项不是必输项？（）

A.名称及注册地址
B.注册地址
C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照号
D.预计利润