A.一级分行B.二级分行C.支行D.网点
单项选择题经办行在办理海运费汇出汇款业务时,应收集合同、发票、提单和报关单,()应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核,并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。
A.客户主管部门B.风险评估人员C.反洗钱合规部门D.国际业务人员
单项选择题经办行在业务办理过程中,发现涉及洗钱和制裁风险的客户,要及时向()内控、业务、客户部门报告。
A.总行B.一级分行C.二级分行D.本级行
单项选择题客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人,或为特定自然人特定关系人员的,应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险,经办机构认为可以准入的,需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施,待完成全部尽调流程后升级上报至()承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。
A.一级支行B.二级分行C.一级分行D.总行
单项选择题总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的,需经()审核人员审核同意。两部门意见不一致的,可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。
A.客户注册地所在分行反洗钱中心B.总行直营部门风险合规处C.总行反洗钱中心D.客户落地行分行反洗钱中心
单项选择题客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报()客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。