A.一级分行B.二级分行C.支行D.网点
单项选择题经办行在办理海运费汇出汇款业务时,应收集合同、发票、提单和报关单,()应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核,并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。
A.客户主管部门B.风险评估人员C.反洗钱合规部门D.国际业务人员
单项选择题经办行在业务办理过程中,发现涉及洗钱和制裁风险的客户,要及时向()内控、业务、客户部门报告。
A.总行B.一级分行C.二级分行D.本级行
单项选择题客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人,或为特定自然人特定关系人员的,应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险,经办机构认为可以准入的,需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施,待完成全部尽调流程后升级上报至()承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。
A.一级支行B.二级分行C.一级分行D.总行
单项选择题总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的,需经()审核人员审核同意。两部门意见不一致的,可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。
A.客户注册地所在分行反洗钱中心B.总行直营部门风险合规处C.总行反洗钱中心D.客户落地行分行反洗钱中心
单项选择题客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报()客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。
单项选择题为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控,制裁风险等级分为()类。
A.5B.3C.4D.6
单项选择题风险预警的处理和审核应在()天内完成,对于需提交总行审核的风险预警,一级分行反洗钱主管部门应在()天内完成审核。
A.30;20B.30;15C.20;15D.15;10
单项选择题反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的,反洗钱主管部门应当立即组织对农行所有客户以及上溯()年内的交易开展回溯性调查,并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查,应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()个工作日内完成。
A.3;5B.3;7C.5;7D.5;10
单项选择题同业合作贸易融资的加强型尽职调查筛查按照()加强型尽职调查筛查要求执行。
A.个人客户贸易融资B.集团客户贸易融资C.法人客户贸易融资D.以上答案都不对
单项选择题()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
A.反洗钱主管部门B.客户管理部门C.业务管理部门D.科技部门