A、集体评审未充分履行职责,导致存在明显缺陷的项目得以评审通过的; B、反程序审批授信业务的; C、越权审批授信业务的; D、违反法律法规和总行授信政策操作的; E、其他违反授信评审、审批等规章制度的。
多项选择题违反票据融资管理()规定,扣减绩效收入;后果严重的,给予警告至记大过处分;后果特别严重的,给予撤职处分或予以辞退。
A、贴现商业汇票无正当理由缺少真实贸易背景材料的; B、贴现商业汇票真实贸易背景材料,如交易合同、增值税发票或普通发票等,存在明显问题或相互之间缺乏逻辑关系,且无正当理由的; C、票据贴现未按规定进行查询的; D、未按规定收取保证金,或保证金来源不合规的; E、其他违反保证金有关规定,造成保证金管理失效、被挪用的。 F、其他违反票据融资管理规定的。
多项选择题储蓄柜员有()行为之一的,扣减绩效收入;后果严重的,给予警告至记大过处分;后果特别严重的,给予撤职处分或予以辞退。
A、开户时不认真审核客户身份证明材料并如实记录客户资料的; B、代客户签字、输密码和领取存折(卡)的; C、对客户取回印鉴返还后不重新审核的; D、其它违反实名制开户管理规定的。
多项选择题发卡环节有()行为之一的,扣减绩效收入;后果严重的,给予警告至记大过处分;后果特别严重的,给予撤职处分或予以辞退。
A、未按规定对申请人进行资信审查及授信的; B、推荐办卡时推荐人隐瞒事实,或提供与事实不符的推荐建议和意见的; C、未留存领卡签收记录或误发卡的; D、违规查询个人信用数据库的; E、未按规定流程处理银行卡个人征信异议的; F、其他违反发卡管理规定的。
多项选择题《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法(2010年版)》所称主动说明,是指()。
A、员工在接受调查时老实向上级说明问题。 B、员工在接受我行调查前向有关部门说明问题。 C、在调查期间说明调查人员未掌握的问题。 D、员工根据调查人员的要求主动将问题说清楚。