A.事实清楚 B.证据确凿 C.责任明确 D.处理适当
多项选择题审计稽核检查中,有下列哪些行为之一的,应当从重处罚处理?()
A.积极配合审计检查和如实反映情况的 B.不积极配合审计检查工作的 C.能够现场积极整改或检查后认真整改的 D.拒不执行处罚处理决定的
多项选择题下列哪些属于账户违规的形式。()
A.借用 B.盗用 C.出租 D.转让
多项选择题稽核部门可采取的稽核方式有哪些?()
A.现场稽核 B.非现场稽核 C.交叉稽核 D.全面序时稽核 E.专项稽核
多项选择题在错账冲正业务实际操作过程中,严禁下列哪些操作?()
A.无折 B.无卡 C.无密码 D.无授权
多项选择题在信贷管理中,下列哪些行为,对相关责任人处以扣减绩效薪酬5000元以上的处理,情节严重的移交纪检监察部门处理。()
A.发放假名、冒名贷款,或假用委托贷款之名发放贷款的; B.帮助客户编造虚假材料套取银行信用的; C.隐瞒贷款审查中发现的重大风险问题的; D.参与伪造授信申报或明知客户提供材料虚假仍上报审批的; E.私自销毁、隐匿、篡改信贷资料、数据或凭证的
多项选择题在贷款受理环节中,下列哪些行为,对有关责任人处以扣减绩效薪酬200元-20000元,情节严重的移交纪检监察部门处理。()
A.无正当理由,拒不接受贷户借款申请的; B.贷款受理后,未按规定的时间和要求对客户所提供的资料的完整性、真实性、有效性进行调查核实的; C.贷款受理后,未及时在信贷管理系统中建立客户基本信息、附属信息,生成客户申请信息的。 D.未按规定进行调查评估、客户评价和担保评价
多项选择题在贷款审批环节中,下列哪些行为,对有关责任人处以扣减绩效薪酬200元-20000元,情节严重的移交纪检监察部门处理。()
A.未按规定建立贷款审查委员会及贷款审查小组,实行审贷分离的; B.对贷款审查委员会审议的信贷事项未按规定进行记录的; C.优于其他借款人条件,审批通过关系人贷款的; D.违规审批通过异地贷款(跨市、州贷款)的; E.逆程序或变相逆程序审批贷款的
多项选择题在贷款贷后管理环节中,下列哪些行为,对有关责任人处以扣减绩效薪酬200元-20000元,情节严重的移交纪检监察部门处理。()
A.未按规定进行跟踪检查、管理,或无详细的检查记录,发现问题不及时报告的; B.未按规定办理贷款展期的; C.未按规定检查抵(质)押物的价值和保管情况的; D.违反规定擅自解除、变更抵押、质押或保证等担保措施的; E.违反呆账核销保密制度,对借款人和担保人泄露呆账核销情况的;
多项选择题吸收存款过程中,有下列哪些行为之一的,移交纪检监察部门处理?()
A.吸收存款不按规定入账或不及时交账的; B.私自偷支、盗用客户存款的; C.侵占客户利息的。 D.违反“实名制”规定办理个人账户开立手续或开户审查不严的;
多项选择题办理存款业务中,有下列哪些行为之一的,要对有关责任人处以扣减绩效薪酬2000元-20000元;情节严重的,移交纪检监察部门处理?()
A.擅自泄露储户存款秘密的; B.未按规定办理存款查询、冻结、扣划手续的; C.违反规定,办理所有权有争议的存款过户、支付的; D.违反规定办理挂失、托收、提前支取、续存等手续的; E.对司法机关已经冻结的资金擅自解冻的。