A.无正当理由,拒不接受贷户借款申请的; B.贷款受理后,未按规定的时间和要求对客户所提供的资料的完整性、真实性、有效性进行调查核实的; C.贷款受理后,未及时在信贷管理系统中建立客户基本信息、附属信息,生成客户申请信息的。 D.未按规定进行调查评估、客户评价和担保评价
多项选择题在贷款审批环节中,下列哪些行为,对有关责任人处以扣减绩效薪酬200元-20000元,情节严重的移交纪检监察部门处理。()
A.未按规定建立贷款审查委员会及贷款审查小组,实行审贷分离的; B.对贷款审查委员会审议的信贷事项未按规定进行记录的; C.优于其他借款人条件,审批通过关系人贷款的; D.违规审批通过异地贷款(跨市、州贷款)的; E.逆程序或变相逆程序审批贷款的
多项选择题在贷款贷后管理环节中,下列哪些行为,对有关责任人处以扣减绩效薪酬200元-20000元,情节严重的移交纪检监察部门处理。()
A.未按规定进行跟踪检查、管理,或无详细的检查记录,发现问题不及时报告的; B.未按规定办理贷款展期的; C.未按规定检查抵(质)押物的价值和保管情况的; D.违反规定擅自解除、变更抵押、质押或保证等担保措施的; E.违反呆账核销保密制度,对借款人和担保人泄露呆账核销情况的;
多项选择题吸收存款过程中,有下列哪些行为之一的,移交纪检监察部门处理?()
A.吸收存款不按规定入账或不及时交账的; B.私自偷支、盗用客户存款的; C.侵占客户利息的。 D.违反“实名制”规定办理个人账户开立手续或开户审查不严的;
多项选择题办理存款业务中,有下列哪些行为之一的,要对有关责任人处以扣减绩效薪酬2000元-20000元;情节严重的,移交纪检监察部门处理?()
A.擅自泄露储户存款秘密的; B.未按规定办理存款查询、冻结、扣划手续的; C.违反规定,办理所有权有争议的存款过户、支付的; D.违反规定办理挂失、托收、提前支取、续存等手续的; E.对司法机关已经冻结的资金擅自解冻的。
多项选择题存款业务中,有下列哪些行为之一的,对有关责任人处以扣减绩效薪酬5000元以上的处理;情节严重的,移交纪检监察部门处理?()
A.虚报存款、弄虚作假篡改报表数字虚增存款的; B.用贷款或其他科目转入款项虚增存款的; C.通过内部往来科目进行空收空付存款等违规操作的。 D.办理存款业务时未按规定进行操作的.
多项选择题代理中间业务中,有下列哪些行为之一的,对有关责任人处以扣减绩效薪酬200元-2000元;情节严重的,处以扣减绩效薪酬2000元-5000元?()
A.未按协议或操作规程,办理代收代付业务的; B.超权限、超范围办理代理业务的; C.开办代理业务未签订代理合同的。 D.违规操作,导致客户资金被他人盗用的.
多项选择题办理中间业务中,有下列哪些行为之一的,对有关责任人处以扣减绩效薪酬500元-5000元;情节严重的,移交纪检监察部门处理?()。
A.擅自冻结客户资金和基金、债券交易账户的; B.违规操作,导致客户资金被他人盗用的; C.占用代理客户资金的
多项选择题银行卡业务办理中,工作人员为客户开办银行卡业务有下列哪些行为之一的,处以相关责任人扣减绩效薪酬200元-2000元;情节严重的,移交纪检监察部门处理?()
A.银行卡虚假营销的; B.申请资料填写不完整或代申请人在申请资料上签字的; C.未及时将申请资料提交相关部门处理造成客户投诉的; D.遗失客户申请资料的; E.未按规定核实客户身份、客户签名和客户身份证件等资料的;
多项选择题重要空白凭证及有价单证管理中,有下列哪些行为之一的,对有关责任人处以扣减绩效薪酬200元-2000元;情节严重的,处以扣减绩效薪酬2000元-5000元?()
A.有价单证、重要空白凭证的使用、保管违反“账证”分管和“证印、证押”分管制度或保管不善的; B.有价单证、重要空白凭证未纳入表外科目核算的; C.重要空白凭证使用缺号的; D.有价单证发行期结束后剩余单证未按规定上缴的。
多项选择题柜员授权管理规定中,有下列哪些行为之一的,对有关责任人处以扣减绩效薪酬500元-5000元处罚处理?()
A.柜员未按规定履行授权、转授权或复核职责的; B.未经授权或变相越权办理柜面业务的; C.岗位权限设置混乱,随意下放操作权限的。 D.网点负责人未定期核对柜员尾箱现金、重要单证并在相关登记簿上签字的