A.风险为本B.全面性C.动态管理D.自主管理
单项选择题2019年6月出台的《全球涉美制裁合规管理政策》明确了全行制裁合规管理的()与风险容忍度。
A.最低标准B.最高标准
单项选择题()负责识别、评估、监测和控制业务开展过程中的洗钱风险,承担反洗钱工作的直接责任。
A.一道防线B.二道防线C.三道防线
单项选择题分行业务经营部门要发挥()道防线职能作用,扎实开展业务风险控制管理(BRCM),通过尽职监督推动本条线有效履职。
A.0.5B.1C.1.5D.2
单项选择题各一级分行行长要把反洗钱工作放到重要位置,每年听取至少()次反洗钱工作情况汇报,亲自抓好反洗钱监管检查发现问题整改,防范化解辖内反洗钱合规领域的潜在风险。
A.1B.2C.3D.4
单项选择题行动责任机构或部门应定期向本机构或部门负责人汇报行动完成进度,关注及以下等级问题的行动进度应至少按()汇报。
A.周B.旬C.月度D.季度
单项选择题行动责任机构或部门应定期向本机构或部门负责人汇报行动完成进度,重点问题的行动进度应至少按()汇报。
单项选择题行动责任机构或部门在制定行动计划前,应先对()已实施的各项行动进行审查。
A.本机构或部门B.下级机构或部门C.同级机构或部门
单项选择题按照问题产生原因,反洗钱问题可以分为()个类别。
A.3B.4C.5D.6
单项选择题()对辖内反洗钱问题与行动管理工作负总责。
A.各级行行长B.二级分行行领导C.反洗钱主管部门负责人D.经办人
单项选择题可疑交易报告级别为()的,应确认客户风险等级不为低风险、中低风险及中风险。
A.不可疑B.一般可疑C.重点可疑