A.3B.4C.5D.6
单项选择题()对辖内反洗钱问题与行动管理工作负总责。
A.各级行行长B.二级分行行领导C.反洗钱主管部门负责人D.经办人
单项选择题可疑交易报告级别为()的,应确认客户风险等级不为低风险、中低风险及中风险。
A.不可疑B.一般可疑C.重点可疑
单项选择题可疑交易报告级别为()的,应确认客户风险等级不为低风险及中低风险。
单项选择题总行()负责牵头制定集团风险偏好,将洗钱及制裁合规风险纳入偏好范围,作为农行洗钱及制裁风险后续控制管理的重要依据。
A.反洗钱主管部门B.风险管理部C.客户部门D.业务主管部门
单项选择题总行()是洗钱及制裁风险后续控制管理工作的牵头管理部门。
单项选择题境外机构自定义监控名单有变动时,需按()上报总行反洗钱主管部门。
A.周B.旬C.月D.季度
单项选择题调整客户风险等级至高风险的,须经上级机构逐级审核,由()反洗钱主管部门最终确认。
A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行
单项选择题境外机构在执行《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》的同时,应遵守驻在地法律和监管规定,两者标准不一致的,按照()执行,如驻在地法律或监管规定与本办法存在冲突的,应向总行反洗钱主管部门报告。
A.孰严原则B.驻在地法律和监管规定C.洗钱及制裁风险后续控制管理办法D.两者均可
单项选择题对于分行特定开户场景,应将()行领导专题会会议纪要等资料随附开户资料专夹保管。
单项选择题资料传递可通过扫描后发送电子邮件或快递等方式进行,代理核实资料保管由()负责。
A.代理行B.开户行C.经办行D.受理行