A.金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算B.现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空C.期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度D.期货交易的交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
多项选择题以下关于非流通国债说法正确的是()
A.不允许在流通市场上交易的国债B.不能自由转让,可以记名,也可以不记名C.发行对象可以是个人或特定机构D.以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故称为储蓄债券
多项选择题根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定,证券投资者保护基金的用途有()
A.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.为处置证券公司风险需要动用基金的,中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案,基金公司制定基金使用方案,报经国务院批准后,由基金公司办理发放基金的具体事宜C.基金公司使用基金偿付证券公司债权人后,取得相应的受偿权,依法参与证券公司的清算D.普通投资者交易费用补贴
多项选择题在金融市场的特点中,价格具有一致性,体现在()
A.金融市场上的交易价格则完全是由市场供求关系决定的B.这种价格并不是货币资金当时本身的价格,而是借贷资金到期归还时的价格即利息C.金融市场上货币资金的价格是对利润的分割D.在平均利润率的作用下趋于一致
多项选择题下列有关风险管理中独立性原则说法正确的是()
A.风险管理的检查、评价部门应当独立于风险管理的管理和执行部门B.风险管理的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道C.风险管理部门要与经营、支持保障部门保持相互独立,双方应在追求利润和控制风险之间求得平衡D.内部审计和监察部门应完全独立于业务经营、管理和支持保障部门,直接向最高决策层负责,保证风险管理的公正执行
多项选择题根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定,期货交易过程中,交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准,并向中国证监会报告的情形有()
A.期货交易出现涨跌停板单边无连续报价B.遇国家法定长假C.交易所认为市场风险明显变化D.交易所认为必要的其他情形